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三人非法吸收公眾存款逾2億元，為何被從輕處罰判緩刑？
發(fā)布時(shí)間：2020-01-16 12:45:57
【基本案情介紹】
被告人毛某某，男，1981年出生，原系貴州某市紅山房地產(chǎn)公司法定代表人。
被告人毛某某2，男，1961年出生，原系貴州某市紅山房地產(chǎn)公司經(jīng)營(yíng)者。
被告人王某某，女，1960年出生，原系貴州市某市紅山房地產(chǎn)公司股東。
紅山房地產(chǎn)公司于2001年以1.8億元拍到某地塊項(xiàng)目開發(fā)權(quán)，其中1.4億元為銀行貸款及向社會(huì)不特定對(duì)象借款。為運(yùn)作項(xiàng)目籌集資金以及支付前期借款本息，毛某某，毛某某2，王某某以紅山公司發(fā)展需要資金為由，以個(gè)人名義，紅山公司擔(dān)保或三人互相擔(dān)保方式出具借條，許以月利率5分的利息，向社會(huì)不特定對(duì)象借款。共向168名社會(huì)不特定對(duì)象吸納資金26436.3萬(wàn)元，支付利息3784.67萬(wàn)元，歸還本金4200.8萬(wàn)元，至案發(fā)，尚有本金22025.5萬(wàn)元無(wú)法歸還（經(jīng)公司破產(chǎn)清算后1208.6萬(wàn)元無(wú)法歸還。）
三人將借得的資金部分用于購(gòu)買土地、工程建設(shè)、公司運(yùn)營(yíng)以及日常開銷，部分用于歸還前期借款本息，還有部分借貸出去。
【判決結(jié)果】
法院經(jīng)過(guò)審理，以非法吸收公眾存款罪，分別判處毛某某有期徒刑3年，緩刑5年；毛某某2有期徒刑3年，緩刑5年；王某某有期徒刑3年，緩刑4年。
深圳王平聚刑辯律師團(tuán)隊(duì)分析了這起案例獲輕判的法律原因：
1.三人為何構(gòu)成非法吸收公眾存款罪？
本罪是指違反金融管理法規(guī)，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為。本罪的客觀方面有非法性、公開性、利誘性和社會(huì)性；毛某某三人以個(gè)人名義，紅山公司擔(dān)保或三人互相擔(dān)保方式出具借條，許以月利率5分的利息，共向168名社會(huì)不特定對(duì)象吸納資金26436.3萬(wàn)元，行為特征符合非法吸收公眾存款罪的構(gòu)成要件。
2.三人是否具有非法吸收公眾存款罪的加重情節(jié)？
根據(jù)相關(guān)司法解釋的規(guī)定：具有下列情形之一的，屬于刑法第一百七十六條規(guī)定的“數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)”：個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬(wàn)元以上的；個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象100人以上的；個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬(wàn)元以上的；
回到本案，毛某某等三人共向168名社會(huì)不特定對(duì)象吸納資金26436.3 萬(wàn)元，涉案金額早已超“數(shù)額巨大”起刑點(diǎn)的數(shù)百倍之多。
3.三人的行為均具有加重情節(jié)，是否符合適用“犯罪情節(jié)較輕”才適用的緩刑？
刑法對(duì)非法吸收公眾存款罪的量刑是：自然人犯非法吸收吸收公眾存款罪的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。而本案中毛某某三人的吸納資金行為數(shù)額巨大，依法應(yīng)提檔按照3年到10年有期徒刑進(jìn)行處罰；而判處緩刑的，是否違背了罪刑相適應(yīng)的法律原則？
再看司法解釋的規(guī)定：非法吸收或者變相吸收公眾存款的數(shù)額，以行為人所吸收的資金全額計(jì)算。案發(fā)前后已歸還的數(shù)額，可以作為量刑情節(jié)酌情考慮。
非法吸收或者變相吸收公眾存款，主要用于正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，能夠及時(shí)清退所吸收資金，可以免予刑事處罰；情節(jié)顯著輕微的，不作為犯罪處理。
對(duì)照分析本案，三人將借得的資金部分用于購(gòu)買土地、工程建設(shè)、公司運(yùn)營(yíng)以及日常開銷，部分用于歸還前期借款本息。
而至案發(fā)時(shí)尚有本金22025.5萬(wàn)元無(wú)法歸還，其實(shí)是紅山公司破產(chǎn)前的數(shù)字，后經(jīng)破產(chǎn)清算清償率為64%，按此比例計(jì)算，并扣除清算前已經(jīng)支付的本金及清算過(guò)程中支付的利息，可以認(rèn)定為最終無(wú)法償還金額實(shí)際只有1208.6萬(wàn)元無(wú)法歸還。
既然司法解釋將吸納資金主要用于正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，能夠及時(shí)清退所吸收資金的，可以免于刑事處罰，那毛某某三人的吸納資金行為雖然符合二擋量刑規(guī)定，依然可以適用司法解釋規(guī)定的從輕處罰原則。
根據(jù)刑法的規(guī)定：“犯罪情節(jié)較輕”是緩刑適用的首要條件。但需要注意的是，緩刑適用條件中的“犯罪情節(jié)”與具體罪狀中的“犯罪情節(jié)”兩者主旨意義不同。在邏輯上也不具有同一性和對(duì)應(yīng)性。故毛某某三人行為雖具有加重情節(jié)，因符合司法解釋相關(guān)規(guī)定，也可以適用緩刑。并不違背罪刑相適應(yīng)的法律原則。
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